Mer portföljarbete, mindre pappersarbete

Evolver Equity är en nordisk private equity-aktör som fungerar som tillväxtpartner för ambitiösa entreprenörer. Med 40–50 kundrelationer står bolaget under Finansinspektionens tillsyn med registreringsskyldighet enligt AIFM-regelverket.

När Lasse Kittelsen, Managing Partner och medgrundare, tog beslutet att digitalisera bolagets compliance-processer var utgångspunkten tydlig. Med sin bakgrund som private equity-professionell sedan 2009 och tidigare M&A-advokat visste han att regulatoriska krav måste balanseras med operativ effektivitet.

I en starkt reglerad bransch tar AML-arbetet betydande resurser. Utmaningen är att uppfylla kraven utan att compliance blir ett hinder för det värdeskapande arbete som driver portföljbolagens tillväxt.

Utmaningen: Timmar som försvann i manuella processer

Innan DOKS hanterade Evolver all kundkännedom manuellt. Varje ny kund krävde cirka fem timmars arbete för onboarding samt 15–30 minuter för årlig riskbedömning. Därtill kom löpande manuell kontroll mot sanktionslistor, vilket var både tidskrävande och osäkert.

Lösningen: Automation och digitala verktyg

Evolver valde DOKS för att effektivisera och automatisera compliance-arbetet. "Implementeringen gick smidigt med svenskspråkig support och stöd vid upprättandet av kundregistret", berättar Lasse Kittelsen, Managing Partner.

Resultatet: Frigiven tid för värdeskapande I dag har Evolver kontinuerlig realtidsövervakning på plats och en digital lösning för kunddriven onboarding. "Sanktionslistor stäms nu av löpande mot befintliga kunder, och onboarding kan göras digitalt utan inblandning av externa rådgivare", konstaterar Lasse.

"DOKS ger betydligt ökad trygghet för regelefterlevnaden och fungerar som ett effektivt verktyg i de dagliga KYC-processerna. Dynamisk och lättillgänglig leverantör, lyhörd för kundens behov", sammanfattar Lasse.

Rekommendationen: På frågan vad han skulle säga till en kollega som fortfarande hanterar KYC och AML manuellt:

"Övergå till digital plattform."